各有關(guān)單位：
為落實(shí)《北京加強(qiáng)全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》，加快構(gòu)建高精尖產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，根據(jù)北京市人民政府關(guān)于設(shè)立北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的有關(guān)批復(fù)、《北京市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)北京市市級(jí)政府投資基金管理辦法的通知》（京財(cái)資產(chǎn)〔2016〕695號(hào)）、《北京市財(cái)政局 北京市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)關(guān)于印發(fā)北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》（京財(cái)經(jīng)一〔2015〕2329號(hào)）（詳見(jiàn)附件1）等文件要求，北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"高精尖基金"或"母基金"）現(xiàn)面向社會(huì)征集2020年子基金合作機(jī)構(gòu)。具體事項(xiàng)通知如下：
高精尖基金選擇具有一定資本實(shí)力的社會(huì)出資人作為子基金的發(fā)起人，選擇基金管理經(jīng)驗(yàn)豐富、資金募集能力強(qiáng)的管理團(tuán)隊(duì)，共同設(shè)立子基金。
按照《北京加強(qiáng)全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》以及《北京市加快科技創(chuàng)新發(fā)展新一代信息技術(shù)等10個(gè)高精尖產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn)》，重點(diǎn)投資于新一代健康診療、智能制造、新能源智能汽車(chē)、節(jié)能環(huán)保、新材料、新能源、集成電路、人工智能、航空航天等領(lǐng)域（詳見(jiàn)附件2）。
申報(bào)合作機(jī)構(gòu)須在規(guī)定的投資領(lǐng)域中明確選擇一個(gè)重點(diǎn)投資領(lǐng)域，可選擇兩個(gè)相關(guān)投資領(lǐng)域，投資領(lǐng)域不超過(guò)3個(gè)，重點(diǎn)投資領(lǐng)域的投資比例不低于基金認(rèn)繳出資總額的70%。
基金投資運(yùn)作應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)《北京加強(qiáng)全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》和《北京市加快科技創(chuàng)新發(fā)展新一代信息技術(shù)等10個(gè)高精尖產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn)》等政策要求，聚焦上述投資領(lǐng)域，緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心技術(shù)，支持本市高成長(zhǎng)企業(yè)通過(guò)資本運(yùn)作和技術(shù)進(jìn)步快速發(fā)展壯大，推動(dòng)本市龍頭企業(yè)加快吸收引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)行業(yè)資源整合和科技成果轉(zhuǎn)化落地，提升企業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平，吸引符合首都城市戰(zhàn)略定位的相關(guān)企業(yè)在本市落地，切實(shí)助力高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
基金存續(xù)期原則上不超過(guò)8年，其中投資期不超過(guò)4年，退出期不超過(guò)4年。
子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金。
母基金認(rèn)繳出資一般不超過(guò)子基金認(rèn)繳出資總額的20%，且母基金不作為最大股東或出資人。除母基金外的其他出資人數(shù)不得超過(guò)15名，且單個(gè)出資人認(rèn)繳出資額不低于1000萬(wàn)元（基金管理機(jī)構(gòu)不受此限）。
高精尖基金子基金合作模式包括并購(gòu)子基金和股權(quán)子基金。
并購(gòu)子基金投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項(xiàng)目，以轉(zhuǎn)移被并購(gòu)企業(yè)股權(quán)為特征，優(yōu)化行業(yè)資源配置，推進(jìn)符合高精尖產(chǎn)業(yè)的企業(yè)并購(gòu)整合。具體設(shè)立要求如下：
并購(gòu)子基金認(rèn)繳規(guī)模一般不低于5億元。
并購(gòu)子基金部分投資應(yīng)通過(guò)注冊(cè)在本市的行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)退出（簡(jiǎn)稱(chēng)"本市退出"），本市退出金額原則上不低于財(cái)政資金認(rèn)繳規(guī)模的2倍（含），或不低于子基金可投金額的60%（含）。投資本市企業(yè)通過(guò)IPO方式退出的可視同本市退出。投資北京市轄區(qū)外的標(biāo)的，優(yōu)先鼓勵(lì)將其符合首都城市戰(zhàn)略定位的核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)落地北京，可根據(jù)具體情況部分計(jì)入本市退出金額。
并購(gòu)子基金單個(gè)項(xiàng)目投資金額一般不得超過(guò)基金認(rèn)繳出資總額的30%，如有突破，須報(bào)母基金同意。
股權(quán)子基金投資于符合首都功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域戰(zhàn)略布局規(guī)劃的項(xiàng)目，重點(diǎn)投資于高精尖產(chǎn)業(yè)中處于成長(zhǎng)期并具有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。具體設(shè)立要求如下：
股權(quán)子基金認(rèn)繳規(guī)模一般不低于2億元。
股權(quán)子基金投資本市企業(yè)的金額原則上不低于財(cái)政資金認(rèn)繳規(guī)模的2倍（含），或不低于可投金額的70%（含）。投資北京市轄區(qū)外的標(biāo)的，于子基金存續(xù)期內(nèi)在本市落地可視同投資本市企業(yè)，具體包括：在子基金存續(xù)期內(nèi)，北京市以外的被投企業(yè)遷往北京；注冊(cè)在北京市轄區(qū)外的被投企業(yè)通過(guò)設(shè)立子公司等形式將符合首都城市戰(zhàn)略定位的關(guān)鍵核心環(huán)節(jié)落戶(hù)本市。
投資于成長(zhǎng)期企業(yè)的資金額度不低于子基金認(rèn)繳出資總額的70%。
股權(quán)子基金對(duì)單一企業(yè)的投資不超過(guò)子基金認(rèn)繳出資總額的20%。
三、合作機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件
（一）滿(mǎn)足以下條件的社會(huì)出資人可作為發(fā)起人向母基金提出申請(qǐng)合作子基金
1.發(fā)起人應(yīng)為中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的公司制內(nèi)資企業(yè)，其中并購(gòu)子基金發(fā)起人實(shí)繳注冊(cè)資本（貨幣出資）不得低于5000萬(wàn)元人民幣；股權(quán)子基金發(fā)起人需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記；
2.發(fā)起人具有較強(qiáng)的資本實(shí)力，其中并購(gòu)子基金中發(fā)起人認(rèn)繳出資額應(yīng)不低于5000萬(wàn)元；
3.符合國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；
4.發(fā)起人及其高級(jí)管理人員無(wú)重大過(guò)失，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；
5.股權(quán)子基金發(fā)起人至少有3名具備5年以上投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，參與管理的高精尖產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資規(guī)模累計(jì)不低于10億元人民幣；并購(gòu)子基金發(fā)起人不受本條件限制；
6.發(fā)起人應(yīng)聯(lián)合部分社會(huì)出資人共同組成基石投資人，基石投資人認(rèn)繳規(guī)模不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的40%。
（二）發(fā)起人應(yīng)確定一家基金管理機(jī)構(gòu)管理子基金，該基金管理機(jī)構(gòu)或新設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)至少符合以下條件
1.原則上為注冊(cè)在本市的公司制企業(yè)，且主營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；有較強(qiáng)的資金募集能力；有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；
2.至少有3名具備5年以上并購(gòu)?fù)顿Y、股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；至少指定2名"投資關(guān)鍵人"，其中至少1名投資關(guān)鍵人應(yīng)為管理團(tuán)隊(duì)專(zhuān)職的高級(jí)管理人員；
3.管理過(guò)的并購(gòu)及其他股權(quán)投資資金總規(guī)模累計(jì)不低于10億元；
4.具備良好的管理業(yè)績(jī)，在高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域主導(dǎo)完成投資并成功退出的投資案例不少于5個(gè)（年平均收益率不低于20％）；
6.具有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制流程和市場(chǎng)化激勵(lì)機(jī)制，能夠?yàn)楸煌镀髽I(yè)提供管理咨詢(xún)、輔導(dǎo)等增值服務(wù)；
7.符合國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；
8.管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)重大過(guò)失，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰不良記錄；
9.管理機(jī)構(gòu)及其工作人員符合國(guó)家有關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，母基金可要求子基金發(fā)起人和管理機(jī)構(gòu)無(wú)條件受讓母基金對(duì)子基金出資形成的全部權(quán)益，受讓價(jià)格參照母基金出資額的評(píng)估值與母基金原始出資額按同期中國(guó)人民銀行公布的貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的本息之和兩者孰高的原則確定：
1.子基金超過(guò)半年未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
2.母基金出資撥付子基金賬戶(hù)半年以上，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
3.子基金成立3年未完成基金認(rèn)繳出資總額70%投資比例的；
4.子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策要求的；
5.子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
6.子基金基石投資人發(fā)生重大調(diào)整的；
7.未經(jīng)母基金同意，子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化的；
1.母基金對(duì)子基金的每期出資不早于基石投資人出資到位；
2.申請(qǐng)高精尖基金增資的已設(shè)子基金，除滿(mǎn)足本通知要求外，設(shè)立時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月（自子基金工商注冊(cè)之日起至高精尖基金本次申報(bào)截止日2020年3月6日止），子基金已實(shí)際投資金額占子基金認(rèn)繳規(guī)模的比例不超過(guò)20%，且已實(shí)際投資項(xiàng)目符合高精尖基金投資領(lǐng)域要求，高精尖基金原則上以平價(jià)增資并要求豁免相關(guān)補(bǔ)償；
3.子基金須在本市注冊(cè)，且子基金管理團(tuán)隊(duì)（或新設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)）在完成對(duì)基金認(rèn)繳出資總額70%資金的委托投資之前，不得募集和管理其他基金；
4.未經(jīng)母基金同意，在子基金存續(xù)期內(nèi)，基石投資人不得減少出資額，基石投資人和管理機(jī)構(gòu)在母基金退出前不得轉(zhuǎn)讓其股權(quán)或出資份額；
5.母基金對(duì)子基金不符合子基金設(shè)立要求的投資決策有一票否決權(quán)；
6.子基金方案經(jīng)審批確認(rèn)后發(fā)生重大變化的，母基金有權(quán)選擇終止合作。
申報(bào)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備有關(guān)文件時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：
1.申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金合作機(jī)構(gòu)申報(bào)材料參考模版》（詳見(jiàn)附件3）要求編制基金申報(bào)材料，并對(duì)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，若申報(bào)材料中存在虛假、偽造等違規(guī)情況，母基金有權(quán)隨時(shí)終止并限制與申報(bào)機(jī)構(gòu)的合作；
2.申報(bào)機(jī)構(gòu)按順序準(zhǔn)備申報(bào)材料，連續(xù)編碼并列出目錄。書(shū)面材料用A4紙打印裝訂成冊(cè)2份，左側(cè)膠裝，并加蓋騎縫章，請(qǐng)于2020年3月6日前郵寄至北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司（北京市西城區(qū)錦什坊街26號(hào)恒奧中心C座6層），電子版請(qǐng)發(fā)送至guoxiuyan@bjsidic.com和wangke@bjsidic.com；
3.未按規(guī)定數(shù)量及形式遞交的文件不予受理，申報(bào)材料不予退回；
4.為進(jìn)一步提升高精尖基金的市場(chǎng)化運(yùn)作管理水平，高精尖基金按照"敞口申報(bào)、定期征集、分批管理"的方式進(jìn)行子基金儲(chǔ)備。2020年3月6日后，各投資機(jī)構(gòu)仍可按本通知要求提交申報(bào)材料，我單位將進(jìn)行分批管理；
5.北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局、北京市財(cái)政局對(duì)本征集相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。
北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局 規(guī)劃處
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