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政策法規(guī)
朝陽(yáng)區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市和并購(gòu)重組 專項(xiàng)資金申報(bào)指南
時(shí)間：2019-02-25
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政策法規(guī)
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一、資金申報(bào)主體
在朝陽(yáng)區(qū)行政區(qū)域內(nèi)工商注冊(cè)和稅務(wù)登記，具備獨(dú)立法人資格的企業(yè)，且企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)符合朝陽(yáng)區(qū)"十三五"時(shí)期重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，2018年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
二、資金獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)及申請(qǐng)材料清單
（一）企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的扶持獎(jiǎng)勵(lì)
1．輔導(dǎo)期獎(jiǎng)勵(lì)
（1）獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交上市申請(qǐng)材料的，給予150萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
（2）申請(qǐng)材料清單
①朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件1）；
②營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
③企業(yè)與具有保薦資質(zhì)的證券公司所簽訂輔導(dǎo)協(xié)議的復(fù)印件；
④北京市證監(jiān)局出具申請(qǐng)輔導(dǎo)備案的受理回執(zhí)復(fù)印件；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的申請(qǐng)受理通知書復(fù)印件；
⑥2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;
⑦輔導(dǎo)期支出費(fèi)用（含證券、會(huì)計(jì)、律師）憑證及發(fā)票。
2．首次公開發(fā)行股票（IPO）獎(jiǎng)勵(lì)
（1）獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)完成主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的，給予350萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
（2）申請(qǐng)材料清單
①朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件1）；
②營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
③企業(yè)與具有境內(nèi)證券市場(chǎng)保薦資質(zhì)的證券公司所簽訂輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議和承銷協(xié)議的復(fù)印件；
④中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的申請(qǐng)受理通知書復(fù)印件；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的核準(zhǔn)首次公開發(fā)行股票的批復(fù)復(fù)印件；
⑥2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
（二）境外知名市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票上市（IPO）獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)在美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所、英國(guó)倫敦證券交易所、德國(guó)證券交易所、法國(guó)巴黎證券交易所、日本東京證券交易所、新加坡證券交易所等境外知名市場(chǎng)，以及香港聯(lián)合交易所完成首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的，參照境內(nèi)上市的標(biāo)準(zhǔn)（合計(jì)500萬(wàn)元）給予獎(jiǎng)勵(lì)。
2．申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件1）；
（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（3）企業(yè)與具有境外證券市場(chǎng)資質(zhì)的證券公司所簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；
（4）境內(nèi)外有關(guān)主管部門出具的批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料復(fù)印件；
（5）企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（表明上市主體與申報(bào)主體之間關(guān)系）；
（6）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
3. 其他說(shuō)明
申報(bào)材料中為外文文本的，需提供具有資質(zhì)的第三方翻譯機(jī)構(gòu)提供的中文譯本；翻譯機(jī)構(gòu)應(yīng)在譯文文件加蓋公章，并聲明譯文準(zhǔn)確無(wú)誤。
（三）"新三板"掛牌獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)在"新三板"（全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）成功掛牌的，在其滿足一定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)專家評(píng)分，給予總額不超過(guò)100萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
2．申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)"新三板"掛牌獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件2）；
（2）企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（3）企業(yè)與證券公司簽訂的相關(guān)協(xié)議復(fù)印件；
（4）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的同意掛牌的函、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告復(fù)印件；
（5）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
（6）如存在融資行為，則還需要提供融資發(fā)行公告、股票發(fā)行情況報(bào)告書、股份登記函復(fù)印件。
3．其他說(shuō)明
為保證政策的延續(xù)性，對(duì)歷年已獲得朝陽(yáng)區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)"新三板"股改獎(jiǎng)勵(lì)資金（50萬(wàn)元）的企業(yè)，按照差額補(bǔ)齊的方式進(jìn)行該條款獎(jiǎng)勵(lì)，即申報(bào)該項(xiàng)所獲得資金獎(jiǎng)勵(lì)將不超過(guò)50萬(wàn)元。
（四）轉(zhuǎn)板獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于從"新三板"轉(zhuǎn)入主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板的企業(yè)，參照境內(nèi)上市的標(biāo)準(zhǔn)（合計(jì)500萬(wàn)元），補(bǔ)齊差額。
2．申請(qǐng)材料清單
參照"企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的扶持獎(jiǎng)勵(lì)"中相關(guān)條款的申請(qǐng)材料清單進(jìn)行申報(bào)。
（五）中概股回歸獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于回歸主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板上市的區(qū)內(nèi)境外上市企業(yè)，給予1000萬(wàn)元的資金獎(jiǎng)勵(lì)。
2．申請(qǐng)材料清單
根據(jù)其回歸的板塊，參照"企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的扶持獎(jiǎng)勵(lì)"中相關(guān)條款的申請(qǐng)材料清單進(jìn)行申報(bào)。
（六）上市企業(yè)遷入
1. 獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
區(qū)外企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及區(qū)政府認(rèn)可的境外資本市場(chǎng)上市后，將上市公司工商注冊(cè)地、納稅地遷入我區(qū)的，給予境內(nèi)上市2000萬(wàn)元、境外上市500萬(wàn)元的資金獎(jiǎng)勵(lì)。
2. 申請(qǐng)材料清單
根據(jù)其所屬的板塊，參照"企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的扶持獎(jiǎng)勵(lì)"或"境外知名市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票上市（IPO）獎(jiǎng)勵(lì)" 中相關(guān)條款的申請(qǐng)材料清單進(jìn)行申報(bào)。
（七）通過(guò)并購(gòu)重組實(shí)現(xiàn)上市獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，非上市企業(yè)在異地收購(gòu)上市公司實(shí)現(xiàn)上市，并將上市公司工商注冊(cè)地、納稅地遷入我區(qū)的，按照主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板1000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)給予獎(jiǎng)勵(lì)。
2．申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)通過(guò)并購(gòu)重組實(shí)現(xiàn)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件3）；
（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（3）并購(gòu)實(shí)施情況報(bào)告書及并購(gòu)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（4）與并購(gòu)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的相關(guān)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批復(fù)文件復(fù)印件；
（6）目標(biāo)上市公司已完成工商變更與稅務(wù)關(guān)系變更的相關(guān)證明材料；
（7）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
（八）上市公司重大資產(chǎn)重組獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)及其控股或者控制的公司并購(gòu)重組境內(nèi)外其他企業(yè)或資產(chǎn)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2016年修訂）相關(guān)規(guī)定的構(gòu)成重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的上市企業(yè)，按企業(yè)并購(gòu)重組時(shí)發(fā)生中介費(fèi)用，一次性給予30%獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)350萬(wàn)元。
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2016年修訂）的規(guī)定，上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：
（1）購(gòu)買資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到 50%以上；
（2）購(gòu)買資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上；
（3）購(gòu)買的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到 50%以上，且超過(guò) 5000 萬(wàn)元人民幣。
2. 申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)上市公司重大資產(chǎn)重組獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件4）；
（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（3）上市公司重大資產(chǎn)購(gòu)買報(bào)告書；
（4）資產(chǎn)購(gòu)買協(xié)議復(fù)印件；
（5）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
（6）與并購(gòu)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的相關(guān)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（7）并購(gòu)中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件；
（8）被并購(gòu)資產(chǎn)已完成工商變更與資產(chǎn)過(guò)戶的相關(guān)證明材料。
（九）企業(yè)并購(gòu)經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
鼓勵(lì)我區(qū)企業(yè)（并購(gòu)方）按照市場(chǎng)原則通過(guò)收購(gòu)股權(quán)、收購(gòu)資產(chǎn)、承接債務(wù)等方式，以實(shí)現(xiàn)合并或控制已設(shè)立的、持續(xù)經(jīng)營(yíng)的境內(nèi)外非關(guān)聯(lián)企業(yè)（目標(biāo)企業(yè)）的重大交易（并購(gòu)重組）行為。對(duì)同時(shí)符合以下條件的企業(yè)，在其滿足一定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)專家評(píng)分，給予總額不超過(guò)350萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
（1）并購(gòu)方上一年度營(yíng)業(yè)收入在1億元以上，并購(gòu)重組協(xié)議中并購(gòu)方對(duì)目標(biāo)企業(yè)的現(xiàn)金承買價(jià)、承擔(dān)債務(wù)、目標(biāo)企業(yè)凈資產(chǎn)作價(jià)入股金額（統(tǒng)稱交易金額）5000萬(wàn)元以上；
（2）股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)取得目標(biāo)企業(yè)50%以上股權(quán)（不含50%）或相對(duì)控股目標(biāo)企業(yè)、擁有目標(biāo)企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)；資產(chǎn)并購(gòu)及合并（兼并）項(xiàng)目應(yīng)取得目標(biāo)企業(yè)100%資產(chǎn)所有權(quán)。
（3）申報(bào)項(xiàng)目并購(gòu)前并購(gòu)方與目標(biāo)企業(yè)間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，并購(gòu)行為不屬于《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)—關(guān)聯(lián)方披露（2006）》規(guī)定的關(guān)聯(lián)方交易。
（4）目標(biāo)企業(yè)在被并購(gòu)前應(yīng)設(shè)立并正常運(yùn)營(yíng)1年以上。
2. 申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)并購(gòu)經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件5）；
（2）并購(gòu)雙方（各方）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；境外企業(yè)提供當(dāng)?shù)胤ǘㄆ髽I(yè)資質(zhì)證明材料復(fù)印件。
（3）并購(gòu)實(shí)施情況報(bào)告書及并購(gòu)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（4）與并購(gòu)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的相關(guān)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（5）申報(bào)項(xiàng)目完成股權(quán)、資產(chǎn)并購(gòu)或合并（兼并）的資產(chǎn)權(quán)屬變更證明資料復(fù)印件。股權(quán)收購(gòu)或合并（兼并）項(xiàng)目，需提供工商登記變更證明（股權(quán)收購(gòu)項(xiàng)目屬相對(duì)控股的，還需提供對(duì)被并購(gòu)企業(yè)實(shí)際控制權(quán)證明）；資產(chǎn)并購(gòu)項(xiàng)目，需提供資產(chǎn)交易證明及被并購(gòu)資產(chǎn)（如土地、房屋、專利和商標(biāo)）的權(quán)屬變更證明。
（6）境外并購(gòu)還需提供企業(yè)境外投資證書復(fù)印件、外匯管理部門審批文件復(fù)印件。
（7）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
除上述資料外，凡企業(yè)實(shí)施并購(gòu)重組有效性所涉及的全部法律效力文件和證明性文件，以及有助于對(duì)實(shí)施并購(gòu)重組提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)效益和優(yōu)化我區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的其他輔助證明材料均應(yīng)附帶提供。
3．其他說(shuō)明
（1）若某并購(gòu)重組項(xiàng)目在滿足本條款的同時(shí)，還滿足第（七）或第（八）條，不予重復(fù)申報(bào)，將按照獎(jiǎng)勵(lì)金額多者進(jìn)行支持。
（2）申報(bào)材料中為外文文本的，需提供具有資質(zhì)的第三方翻譯機(jī)構(gòu)提供的中文譯本；翻譯機(jī)構(gòu)應(yīng)在譯文文件加蓋公章，并聲明譯文準(zhǔn)確無(wú)誤。
在朝陽(yáng)區(qū)行政區(qū)域內(nèi)工商注冊(cè)和稅務(wù)登記，具備獨(dú)立法人資格的企業(yè)，且企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)符合朝陽(yáng)區(qū)"十三五"時(shí)期重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，2018年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
二、資金獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)及申請(qǐng)材料清單
（一）企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的扶持獎(jiǎng)勵(lì)
1．輔導(dǎo)期獎(jiǎng)勵(lì)
（1）獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交上市申請(qǐng)材料的，給予150萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
（2）申請(qǐng)材料清單
①朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件1）；
②營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
③企業(yè)與具有保薦資質(zhì)的證券公司所簽訂輔導(dǎo)協(xié)議的復(fù)印件；
④北京市證監(jiān)局出具申請(qǐng)輔導(dǎo)備案的受理回執(zhí)復(fù)印件；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的申請(qǐng)受理通知書復(fù)印件；
⑥2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;
⑦輔導(dǎo)期支出費(fèi)用（含證券、會(huì)計(jì)、律師）憑證及發(fā)票。
2．首次公開發(fā)行股票（IPO）獎(jiǎng)勵(lì)
（1）獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)完成主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的，給予350萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
（2）申請(qǐng)材料清單
①朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件1）；
②營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
③企業(yè)與具有境內(nèi)證券市場(chǎng)保薦資質(zhì)的證券公司所簽訂輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議和承銷協(xié)議的復(fù)印件；
④中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的申請(qǐng)受理通知書復(fù)印件；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的核準(zhǔn)首次公開發(fā)行股票的批復(fù)復(fù)印件；
⑥2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
（二）境外知名市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票上市（IPO）獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)在美國(guó)紐約證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所、英國(guó)倫敦證券交易所、德國(guó)證券交易所、法國(guó)巴黎證券交易所、日本東京證券交易所、新加坡證券交易所等境外知名市場(chǎng)，以及香港聯(lián)合交易所完成首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的，參照境內(nèi)上市的標(biāo)準(zhǔn)（合計(jì)500萬(wàn)元）給予獎(jiǎng)勵(lì)。
2．申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件1）；
（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（3）企業(yè)與具有境外證券市場(chǎng)資質(zhì)的證券公司所簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；
（4）境內(nèi)外有關(guān)主管部門出具的批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請(qǐng)的通知書、備案文件等證明材料復(fù)印件；
（5）企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（表明上市主體與申報(bào)主體之間關(guān)系）；
（6）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
3. 其他說(shuō)明
申報(bào)材料中為外文文本的，需提供具有資質(zhì)的第三方翻譯機(jī)構(gòu)提供的中文譯本；翻譯機(jī)構(gòu)應(yīng)在譯文文件加蓋公章，并聲明譯文準(zhǔn)確無(wú)誤。
（三）"新三板"掛牌獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)在"新三板"（全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）成功掛牌的，在其滿足一定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)專家評(píng)分，給予總額不超過(guò)100萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
2．申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)"新三板"掛牌獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件2）；
（2）企業(yè)名稱變更核準(zhǔn)通知書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（3）企業(yè)與證券公司簽訂的相關(guān)協(xié)議復(fù)印件；
（4）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的同意掛牌的函、在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告復(fù)印件；
（5）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
（6）如存在融資行為，則還需要提供融資發(fā)行公告、股票發(fā)行情況報(bào)告書、股份登記函復(fù)印件。
3．其他說(shuō)明
為保證政策的延續(xù)性，對(duì)歷年已獲得朝陽(yáng)區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)"新三板"股改獎(jiǎng)勵(lì)資金（50萬(wàn)元）的企業(yè)，按照差額補(bǔ)齊的方式進(jìn)行該條款獎(jiǎng)勵(lì)，即申報(bào)該項(xiàng)所獲得資金獎(jiǎng)勵(lì)將不超過(guò)50萬(wàn)元。
（四）轉(zhuǎn)板獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于從"新三板"轉(zhuǎn)入主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板的企業(yè)，參照境內(nèi)上市的標(biāo)準(zhǔn)（合計(jì)500萬(wàn)元），補(bǔ)齊差額。
2．申請(qǐng)材料清單
參照"企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的扶持獎(jiǎng)勵(lì)"中相關(guān)條款的申請(qǐng)材料清單進(jìn)行申報(bào)。
（五）中概股回歸獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于回歸主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板上市的區(qū)內(nèi)境外上市企業(yè)，給予1000萬(wàn)元的資金獎(jiǎng)勵(lì)。
2．申請(qǐng)材料清單
根據(jù)其回歸的板塊，參照"企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的扶持獎(jiǎng)勵(lì)"中相關(guān)條款的申請(qǐng)材料清單進(jìn)行申報(bào)。
（六）上市企業(yè)遷入
1. 獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
區(qū)外企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及區(qū)政府認(rèn)可的境外資本市場(chǎng)上市后，將上市公司工商注冊(cè)地、納稅地遷入我區(qū)的，給予境內(nèi)上市2000萬(wàn)元、境外上市500萬(wàn)元的資金獎(jiǎng)勵(lì)。
2. 申請(qǐng)材料清單
根據(jù)其所屬的板塊，參照"企業(yè)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市（IPO）的扶持獎(jiǎng)勵(lì)"或"境外知名市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票上市（IPO）獎(jiǎng)勵(lì)" 中相關(guān)條款的申請(qǐng)材料清單進(jìn)行申報(bào)。
（七）通過(guò)并購(gòu)重組實(shí)現(xiàn)上市獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，非上市企業(yè)在異地收購(gòu)上市公司實(shí)現(xiàn)上市，并將上市公司工商注冊(cè)地、納稅地遷入我區(qū)的，按照主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板1000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)給予獎(jiǎng)勵(lì)。
2．申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)通過(guò)并購(gòu)重組實(shí)現(xiàn)上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件3）；
（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（3）并購(gòu)實(shí)施情況報(bào)告書及并購(gòu)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（4）與并購(gòu)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的相關(guān)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批復(fù)文件復(fù)印件；
（6）目標(biāo)上市公司已完成工商變更與稅務(wù)關(guān)系變更的相關(guān)證明材料；
（7）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
（八）上市公司重大資產(chǎn)重組獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)及其控股或者控制的公司并購(gòu)重組境內(nèi)外其他企業(yè)或資產(chǎn)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2016年修訂）相關(guān)規(guī)定的構(gòu)成重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的上市企業(yè)，按企業(yè)并購(gòu)重組時(shí)發(fā)生中介費(fèi)用，一次性給予30%獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)350萬(wàn)元。
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2016年修訂）的規(guī)定，上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：
（1）購(gòu)買資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到 50%以上；
（2）購(gòu)買資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上；
（3）購(gòu)買的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到 50%以上，且超過(guò) 5000 萬(wàn)元人民幣。
2. 申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)上市公司重大資產(chǎn)重組獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件4）；
（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（3）上市公司重大資產(chǎn)購(gòu)買報(bào)告書；
（4）資產(chǎn)購(gòu)買協(xié)議復(fù)印件；
（5）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
（6）與并購(gòu)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的相關(guān)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（7）并購(gòu)中介服務(wù)收費(fèi)憑證復(fù)印件；
（8）被并購(gòu)資產(chǎn)已完成工商變更與資產(chǎn)過(guò)戶的相關(guān)證明材料。
（九）企業(yè)并購(gòu)經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)
1．獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
鼓勵(lì)我區(qū)企業(yè)（并購(gòu)方）按照市場(chǎng)原則通過(guò)收購(gòu)股權(quán)、收購(gòu)資產(chǎn)、承接債務(wù)等方式，以實(shí)現(xiàn)合并或控制已設(shè)立的、持續(xù)經(jīng)營(yíng)的境內(nèi)外非關(guān)聯(lián)企業(yè)（目標(biāo)企業(yè)）的重大交易（并購(gòu)重組）行為。對(duì)同時(shí)符合以下條件的企業(yè)，在其滿足一定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)專家評(píng)分，給予總額不超過(guò)350萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
（1）并購(gòu)方上一年度營(yíng)業(yè)收入在1億元以上，并購(gòu)重組協(xié)議中并購(gòu)方對(duì)目標(biāo)企業(yè)的現(xiàn)金承買價(jià)、承擔(dān)債務(wù)、目標(biāo)企業(yè)凈資產(chǎn)作價(jià)入股金額（統(tǒng)稱交易金額）5000萬(wàn)元以上；
（2）股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)取得目標(biāo)企業(yè)50%以上股權(quán)（不含50%）或相對(duì)控股目標(biāo)企業(yè)、擁有目標(biāo)企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)；資產(chǎn)并購(gòu)及合并（兼并）項(xiàng)目應(yīng)取得目標(biāo)企業(yè)100%資產(chǎn)所有權(quán)。
（3）申報(bào)項(xiàng)目并購(gòu)前并購(gòu)方與目標(biāo)企業(yè)間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，并購(gòu)行為不屬于《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)—關(guān)聯(lián)方披露（2006）》規(guī)定的關(guān)聯(lián)方交易。
（4）目標(biāo)企業(yè)在被并購(gòu)前應(yīng)設(shè)立并正常運(yùn)營(yíng)1年以上。
2. 申請(qǐng)材料清單
（1）朝陽(yáng)區(qū)企業(yè)并購(gòu)經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表（附件5）；
（2）并購(gòu)雙方（各方）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；境外企業(yè)提供當(dāng)?shù)胤ǘㄆ髽I(yè)資質(zhì)證明材料復(fù)印件。
（3）并購(gòu)實(shí)施情況報(bào)告書及并購(gòu)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（4）與并購(gòu)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的相關(guān)協(xié)議（合同）復(fù)印件；
（5）申報(bào)項(xiàng)目完成股權(quán)、資產(chǎn)并購(gòu)或合并（兼并）的資產(chǎn)權(quán)屬變更證明資料復(fù)印件。股權(quán)收購(gòu)或合并（兼并）項(xiàng)目，需提供工商登記變更證明（股權(quán)收購(gòu)項(xiàng)目屬相對(duì)控股的，還需提供對(duì)被并購(gòu)企業(yè)實(shí)際控制權(quán)證明）；資產(chǎn)并購(gòu)項(xiàng)目，需提供資產(chǎn)交易證明及被并購(gòu)資產(chǎn)（如土地、房屋、專利和商標(biāo)）的權(quán)屬變更證明。
（6）境外并購(gòu)還需提供企業(yè)境外投資證書復(fù)印件、外匯管理部門審批文件復(fù)印件。
（7）2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。
除上述資料外，凡企業(yè)實(shí)施并購(gòu)重組有效性所涉及的全部法律效力文件和證明性文件，以及有助于對(duì)實(shí)施并購(gòu)重組提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)效益和優(yōu)化我區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的其他輔助證明材料均應(yīng)附帶提供。
3．其他說(shuō)明
（1）若某并購(gòu)重組項(xiàng)目在滿足本條款的同時(shí)，還滿足第（七）或第（八）條，不予重復(fù)申報(bào)，將按照獎(jiǎng)勵(lì)金額多者進(jìn)行支持。
（2）申報(bào)材料中為外文文本的，需提供具有資質(zhì)的第三方翻譯機(jī)構(gòu)提供的中文譯本；翻譯機(jī)構(gòu)應(yīng)在譯文文件加蓋公章，并聲明譯文準(zhǔn)確無(wú)誤。